江蘇證監局加強證券分支機構監管抓實科創板開板準備

財聯社 2019-06-19 13:10
6月19日訊,為進一步保障科創板順利推出,江蘇證監局近期對轄區部分證券公司及分支機構科創板業務情況進行了現場檢查,并聯合江蘇省證券業協會舉辦江蘇轄區證券分支機構合規工作培訓會,向近600家參會分支機構通報科創板業務檢查中發現的問題并提出監管要求。要求各證券分支機構細化流程,嚴把開戶關,加強對高齡客戶的資質審核,強化客戶適當性管理,向客戶充分揭示科創板業務規則,引導投資者理性投資。
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